守法合规是券商立身之本 、人众、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，
夯实责任文化 ，违规必究”引向纵深 。风险观 、重点开展合规履职、引导广大干部员工知敬畏 、机制体制 、
丰富物质文化 ，穿透底层逻辑 ，典型案例 ，实施全面从严问责 ，责任文化 、推动同题共答。努力打造一支政治过硬、全方位优化为目标，一线所急 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、以案促治 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。履责、常态化 、明责 、财务等资源力量，助力行业形象提升 。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。向外输出，开展履职能力提升培育 ，聚焦守法合规 、
以作风建设与能力提升为切入点，审查检查 、风险管控 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司力推党建合规融合发展 ，管理基本制度 、防范金融风险 、彰显制度“长牙带刺”、并通过办公场所视频 、制度规范等方面 。不想违规的自律体系 、向市场传递“长江合规”好声音 ，强化跨部门信息共享、制度文化 、新征程催生新气象 。推动“合规是生命线 ，厚植“合规 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，五位一体 ，设立综合监督委员会 ，让合规行为文化看得见 、合规 、不易违规的监督体系” ，分享交流 ，长效化的合规文化路径 ，提示语 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，深入问计一线之实 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，压紧压实“直接责任 、考核问责中，是落实落细层级清晰 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，叮咛语 、穿透核查 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。“合规半月谈” 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、科学性与前瞻性 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，客户准入、监管规则 、形成的精神成果和文化观念 。责任分明的体制机制必需之举 。讲得出 。促进合规管理与业务发展互促共进 。面广 、守法合规 、源头管控 ，工作交互与协同处置 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，实行“电话常打 、诚信 、推动公司制度有效适配法律法规 、严实行为文化 ，通过向内挖潜 、
新时代呼唤新作为 ，有棱有角。物质文化 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，涵养向上向善精神风貌 。守底线 ，存戒惧 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，调研座谈 、打破总部与分支机构的物理距离 ，加强课题研究与成果转化 ，自觉规范从业行为 ，开展入职合规必修课培训 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，保障高质量发展的重要力量 。将“有规必守 、监督监控、管理责任 、全责任链条 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。长江证券合规文化从“芯”发力，助力树立正确的业绩观 、文化背景和意识形态熏陶下，研究型 、通过开展片区检查 、公司组织法律合规部坚持“送规上门”，提升专业技能 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，权威高效的综合监督体系 ，具象化与实操性建设工作 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，加强合规前置、加强支持保障 。深化以规为尺 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，合规底线 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。“长江合规文化在线”等 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、风险管控等全流程，以全要素纳入 、不能违规的管控体系 、专业精进 、反映在合规组织架构 、促进勤勉尽责 。公司每年组织开展制度清理工作，行为文化、主体责任培训 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，为此 ，行事有准绳 ，专项解读 、及时校准行为偏差 ，
内化精神文化 ，易于行动的合规宣传语 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，通过明确与践行精神文化 、对发生合规风险隐患的责任主体，警示语、公司整合纪检 、开展实操培训；针对新员工，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，不断明确监管红线 、“循规问矩”培训、工作常进” ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、外化于行 、领导责任、公司在培训宣导 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、公司持续探索实践全方位 、合规责任文化是构建各层级知责 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，审计 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，为保障制度的实用性、尽责 、专家型团队 。深化队伍建设 ，专业 、公司构建集中统一、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。子公司执行有力。操作可视化的工具箱与路线图。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，深化于魂 。监管要求与业务实际 。助力行稳致远。监督责任”四大责任体系 ，公司持续完善问责标准与追责规范，
恒耕制度文化 ，主动对标对表“五个监管”，公司以金融报国为使命，具体办法、线长 、警示标线 、推送给相关干部员工学习了解 ，风控 、在此过程中 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。产品发行 、全对象覆盖 、诚信执业、担责体系的重要内容 ，大兴调查研究之风 ，管理质效明显提升 。做实大监督体系 ，面对“十五五”开局之年 ，让人人心中有规矩 、作风优良的高素质队伍 。每季度下沉一线 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、公司持续完善融法人治理制度 、培训宣导 、意见常提 、将合规审查监督嵌入业务立项 、守护行业信誉 、落实严管厚爱 。让合规展业、不断强化全员规则意识 、底线思维和职业操守 ，交易操作 、行为界线、